張志熔及其團(tuán)隊(duì)的內(nèi)幕交易行為，被外界懷疑為了籌集資金而不顧美國(guó)法律鋌而走險(xiǎn)。張志熔旗下的房地產(chǎn)業(yè)務(wù)已有異兆，而熔盛重工也因資金問(wèn)題，在收購(gòu)全柴動(dòng)力上一拖再拖。
一位神秘的富豪，牽絆住了
中海油本已經(jīng)落錘的千億收購(gòu)大單。
7月23日，中海油與尼克森（Nexen）簽署正式收購(gòu)協(xié)議——中海油將以151億美元收購(gòu)Nexen。
這是中海油迄今最大的一筆海外能源收購(gòu)案例。如果收購(gòu)成功，中海油將獲得尼克森所有的加拿大西部、英國(guó)北海、
墨西哥灣和尼日利亞海上油氣儲(chǔ)備的所有權(quán)。
就在中海油躊躇滿志之際，突然橫生枝節(jié)。
7月27日，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC)發(fā)表一份聲明，指控香港Well Advantage公司和其他一些新加坡賬戶利用中海油并購(gòu)尼克森的內(nèi)部信息在紐交所非法獲利超過(guò)1300萬(wàn)美元。
涉嫌此次內(nèi)幕交易的包括身兼熔盛重工和恒盛地產(chǎn)的創(chuàng)辦人及主席張志熔，一位中國(guó)福布斯富豪榜上的“神秘富豪”。
SEC在文件中稱，Well Advantage是張志熔全資擁有的一家英屬維爾京公司；而熔盛重工與中海油有著戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，這一聯(lián)系也為業(yè)界所熟知。
張志熔內(nèi)幕交易信息被指來(lái)自于中海油內(nèi)部。提出這一懷疑的重要依據(jù)是：熔盛重工與中海油存在“戰(zhàn)略合作協(xié)議”，中海油也是熔盛重要的目標(biāo)客戶；兩家企業(yè)密切的關(guān)系，引發(fā)外界諸多猜測(cè)。
目前，美國(guó)證券交易委員會(huì)已經(jīng)凍結(jié)了Well Advantage非法獲利的賬戶，并就內(nèi)幕交易展開調(diào)查。雖然截至目前，還沒有明顯證據(jù)證明張志熔所獲取的內(nèi)幕交易信息一定來(lái)自于中海油內(nèi)部人士的泄密，但不容否認(rèn)的是：內(nèi)幕交易事件已經(jīng)給中海油帶來(lái)了損傷。
由于尼克森同時(shí)在多倫多和紐交所上市，中海油的本次交易還需要得到美國(guó)有關(guān)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)。而內(nèi)幕交易的問(wèn)題曝光，給美國(guó)的一些政治力量提供了借機(jī)攪局、對(duì)中國(guó)企業(yè)海外能源并購(gòu)進(jìn)行攻擊的借口。
最新消息顯示：一名美國(guó)參議員已經(jīng)對(duì)中海油的這起并購(gòu)展開了抨擊。這名參議員并且呼吁：美國(guó)暫時(shí)不要批準(zhǔn)該交易，直到中國(guó)對(duì)尋求在華擴(kuò)張的美國(guó)企業(yè)做出“切實(shí)的”互惠承諾。
非市場(chǎng)因素的介入，讓中海油的內(nèi)部氣氛陡然緊張。此前聲勢(shì)浩大的優(yōu)尼科并購(gòu)，就是因?yàn)槊绹?guó)某些政治力量的介入，讓交易流產(chǎn)。這一次，中海油的千億并購(gòu)命運(yùn)又會(huì)如何？誰(shuí)是交易的背后泄密者？隨著真相徐徐展開，事情的下一步走向引人側(cè)目。中海油收購(gòu)案泄密玄疑
中海油一樁耗資近千億的海外并購(gòu)大案，因涉及“內(nèi)幕交易”事端而橫生枝節(jié)。
7月27日，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）發(fā)出指控：有多個(gè)賬戶涉嫌提前獲取中海油對(duì)加拿大尼克森公司（Nexen Inc.）收購(gòu)的內(nèi)幕消息，并在紐約股票市場(chǎng)上操作，非法獲利超過(guò)1300萬(wàn)美元，其中一個(gè)涉案賬戶Well Advantage公司為中國(guó)富豪張志熔所控制。
SEC指控稱：2012年7月23日，中海油宣布并購(gòu)尼克森，而Well Advantage在7月19日，購(gòu)入尼克森公司83.1萬(wàn)股。此前，Well Advantage的賬戶已經(jīng)休眠超過(guò)6個(gè)月，而且此前Well Advantage的賬戶沒有購(gòu)買過(guò)尼克森股票的證券交易記錄。根據(jù)收購(gòu)公告發(fā)出當(dāng)日的收盤價(jià)，Well Advantage賬面獲利超過(guò)700萬(wàn)美元。
SEC表示：上述交易的時(shí)機(jī)、規(guī)模、高獲利性和之前缺乏相關(guān)交易記錄，都讓這些賬戶高度可疑，故定位為內(nèi)幕交易，并已經(jīng)開始著手調(diào)查。目前，SEC已凍結(jié)了Well Advantage賬戶。
張志熔因何涉入內(nèi)幕交易？張志熔的內(nèi)幕信息又來(lái)自哪里？中海油方面是否存在泄密行為？關(guān)于本次“內(nèi)幕交易”事件的諸多疑點(diǎn)和未來(lái)走向，有待一個(gè)個(gè)揭開。
張志熔其人
張志熔是中國(guó)最大民營(yíng)造船企業(yè)熔盛重工（01101.HK）董事局主席， Well Advantage是其旗下總部設(shè)在香港的一家公司。目前，張志熔旗下?lián)碛腥凼⒅毓ず秃闶⒌禺a(chǎn)（00845.HK）兩家香港上市公司，在2012年福布斯全球富豪榜上排名第464名，在2011年福布斯中國(guó)富豪榜上排名第26名。
張志熔的發(fā)家，來(lái)自于其早年在上海的地產(chǎn)生意。公開資料顯示，張志熔1990年創(chuàng)辦了公司，并很快轉(zhuǎn)向上海房地產(chǎn)，先后參建、承建及獨(dú)立開發(fā)了蘭橋大廈、大上海國(guó)際花園、大上海陽(yáng)光綠園等住宅小區(qū)。
據(jù)現(xiàn)任熔盛重工總裁陳強(qiáng)回憶：2003年，當(dāng)時(shí)是張志熔找到他，兩人有過(guò)數(shù)次長(zhǎng)談。當(dāng)時(shí)張迫切希望實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型，進(jìn)入利潤(rùn)率高且發(fā)展?jié)摿Υ蟮念I(lǐng)域，造船業(yè)是其選擇的方向。
起初，張志熔的造船生意起步并不順利。 2004年，宏觀調(diào)控政策背景下的“鐵本事件”，讓熔盛重工看到了政策風(fēng)險(xiǎn)。“當(dāng)時(shí)，我們花了一年多時(shí)間來(lái)辦各種批文”，陳強(qiáng)稱，這導(dǎo)致熔盛重工建廠被一拖再拖，直到2005年10月，熔盛重工才在江蘇如皋的一片海灘上，打下了建廠第一樁。
不過(guò)，由于得到了業(yè)界資深人士陳強(qiáng)的鼎力加盟，熔盛重工的發(fā)展很快就風(fēng)生水起。陳強(qiáng)時(shí)任
外高橋造船廠黨委書記，他有著有長(zhǎng)期的造船業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，且有著非常強(qiáng)的“搶”訂單能力。雖然2005年船廠才打樁，2006年，熔盛重工的手持訂單量已經(jīng)排到了中國(guó)造船企業(yè)的第4名。
2010年11月，熔盛在香港聯(lián)交所上市，其以每股8港元的價(jià)格共發(fā)行17.5億股股份，募集資金約140億港元。這使得外界對(duì)于熔盛資金實(shí)力的懷疑暫時(shí)消失。張志熔在熔盛重工上市當(dāng)天，咧嘴大笑的照片，也被網(wǎng)絡(luò)廣泛轉(zhuǎn)載。然而，好景不長(zhǎng)。隨著造船業(yè)整體陷入困境，成立時(shí)間短、根基尚淺的熔盛重工，再次受到外界的質(zhì)疑。
今年4月，《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者在江浙沿海采訪時(shí)發(fā)現(xiàn)，很多造船企業(yè)已經(jīng)開始以成本價(jià)或略微虧損的價(jià)格，爭(zhēng)搶造船業(yè)訂單。彼時(shí)，陳強(qiáng)曾告訴本刊記者，去年上半年，熔盛重工接到的新訂單占全年的三分之二，下半年接單只占全年的三分之一，去年第四季度幾乎零訂單，今年一季度也沒有接到新訂單；幾個(gè)月過(guò)去之后，造船業(yè)的形勢(shì)并無(wú)好轉(zhuǎn)，熔盛重工也發(fā)布了業(yè)績(jī)有可能大幅下滑的預(yù)警。
熔盛重工的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，其資產(chǎn)負(fù)債率從2010年末的71%到2011年末的74%，又進(jìn)一步攀升至今年3月末的76%；而且熔盛重工上市后，股價(jià)幾乎就沒有上漲過(guò)，始終在跌跌不休。從上市之初的每股8港幣，一直跌到2港幣以下。
Well Advantage公司陷入內(nèi)幕交易的指控后，熔盛重工的股價(jià)再次出現(xiàn)狂跌，最多曾重挫19%，最低跌至1.13元。面對(duì)如此狀況，熔盛重工方面緊急撇清與張志熔的關(guān)系。
熔盛重工公告稱：SEC作出的投訴指Well Advantage 為一家由張志熔先生，本公司的主席及非執(zhí)行董事，間接全資擁有的公司。董事會(huì)預(yù)期美國(guó)證交會(huì)事宜不會(huì)影響本公司及其子公司的日常業(yè)務(wù)及運(yùn)作。
熔盛重工還稱：“張志熔在公司中沒有任何執(zhí)行職位，集團(tuán)之日常業(yè)務(wù)活動(dòng)及運(yùn)作由陳強(qiáng)先生，本公司的首席執(zhí)行官及執(zhí)行董事，所帶領(lǐng)的管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)，而張先生并不是其成員之一。有關(guān)本公司的主要項(xiàng)目及投資活動(dòng)的決策一直及被要求由董事會(huì)集體決定”。
本刊記者試圖采訪張志熔，但一直未能聯(lián)系上。熔盛重工總裁陳強(qiáng)用短信告知《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者說(shuō)：“這一事件與上市公司無(wú)關(guān)，他本人正在國(guó)外出差。不便做更多評(píng)論”。
張志熔及其團(tuán)隊(duì)的內(nèi)幕交易行為，被外界懷疑為了籌集資金而不顧美國(guó)法律鋌而走險(xiǎn)。
據(jù)恒盛地產(chǎn)7月4日最新業(yè)績(jī)公布，公司今年6月份實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)銷售額15.1億元人民幣，環(huán)比增長(zhǎng)11.7%，實(shí)現(xiàn)銷售面積19.2萬(wàn)平方米，環(huán)比增長(zhǎng)41.8%。其中，恒盛6月份銷售額最高的地區(qū)為中國(guó)東北地區(qū)，銷售額為7.6億元，環(huán)比增長(zhǎng)17%。
但張志熔旗下的房地產(chǎn)業(yè)務(wù)已有異兆。香港聯(lián)交所公布的股權(quán)資料顯示，恒盛地產(chǎn)今年以來(lái)股權(quán)持續(xù)不斷異動(dòng)。“5個(gè)月內(nèi)不斷地增持、減持再增持，張志熔可能是在騰挪資金，也可能涉及股權(quán)抵押。因?yàn)榇饲霸袌?bào)道說(shuō)，張志熔將恒盛地產(chǎn)的部分股權(quán)，抵押給了德意志銀行，由德意志銀行代客持股”，一位不愿透露姓名的船舶行業(yè)分析師告訴《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者，“如果報(bào)道屬實(shí)，張志熔進(jìn)行了股權(quán)抵押，很可能說(shuō)明他旗下的企業(yè)需要現(xiàn)金”。
另一個(gè)讓人們看出來(lái)熔盛重工缺錢的例子是，熔盛重工在收購(gòu)全柴動(dòng)力的問(wèn)題上，一拖再拖。資料顯示，熔盛重工去年就有收購(gòu)全柴動(dòng)力的意向。
今年4月，本刊記者在采訪陳強(qiáng)時(shí)，他表示由于現(xiàn)在造船業(yè)不景氣，熔盛重工轉(zhuǎn)型的方向之一是生產(chǎn)綠色節(jié)能的發(fā)動(dòng)機(jī)。
此后，熔盛重工收購(gòu)全柴動(dòng)力的行動(dòng)，并沒有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。5月份，熔盛重工曾表態(tài)擬與全柴動(dòng)力所在的安徽省全椒縣政府商議，延期收購(gòu)全柴集團(tuán)100%股權(quán)的可能性。全柴動(dòng)力7月30日發(fā)布公告，熔盛重工于7月27日曾向全柴集團(tuán)發(fā)函，其中“再次提醒投資者注意本次交易能否成功尚存在重大不確定性”。
有業(yè)內(nèi)人士分析，熔盛重工現(xiàn)在股價(jià)較低，它目前應(yīng)該是沒有足夠的意愿，也沒有足夠的資金，收購(gòu)全柴動(dòng)力。根據(jù)熔盛重工年報(bào)，該公司2011年底籌資活動(dòng)的現(xiàn)金流為52.7億元，較2010年的81.1億元大幅下降35%，籌資能力下降。同時(shí)，2011年全年，熔盛現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額轉(zhuǎn)正為負(fù)。
由于全球航運(yùn)業(yè)仍然低迷，船東造船的意愿不強(qiáng)，已簽訂的訂單，船東棄船的情況也時(shí)有發(fā)生。關(guān)于熔盛重工的客戶有可能棄船的消息，也時(shí)常在業(yè)內(nèi)流傳。阿曼航運(yùn)公司此前在熔盛重工訂購(gòu)了艘40萬(wàn)噸礦砂船的建造合同，最近有業(yè)內(nèi)人士發(fā)布消息稱，阿曼航運(yùn)公司有可能棄船，不過(guò)此消息未能獲得熔盛重工和阿曼方面的證實(shí)。
據(jù)前述不愿透露姓名的船舶行業(yè)分析師介紹， 即便是不棄船，很多船東都采取了延期交船、延期付款的方式，來(lái)避免拿到船之后，馬上陷于運(yùn)營(yíng)虧損的境地，這些因素都會(huì)導(dǎo)致熔盛重工本來(lái)就緊繃的資金鏈，更加雪上加霜。
經(jīng)調(diào)查，SEC已經(jīng)將 Well Advantage涉及到的交易，列為“高可疑度、高利潤(rùn)的內(nèi)幕交易案”。
《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者查閱相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，Well Advantage注冊(cè)于維爾京群島、總部設(shè)于香港，公司性質(zhì)為私營(yíng)股份有限公司，注冊(cè)日期為2009年9月28日，公司編號(hào): 1367950。Well Advantage為張志熔在英屬維爾京群島注冊(cè)的全資公司，而張正是通過(guò)Well Advantage等10家在英屬維爾京群島或開曼群島注冊(cè)的離岸公司，控制著恒盛地產(chǎn)68.39%和熔盛重工47.75%的股份。
負(fù)責(zé)該案件的美國(guó)證券交易委員官員桑杰?瓦德瓦（Sanjay Wadhwa）表示：“Well Advantage和其他涉案交易商使用了一種極為常見的手法，利用內(nèi)幕消息在極為有利的時(shí)機(jī)進(jìn)行交易，違法大量獲利。盡管在美國(guó)對(duì)這些通過(guò)海外賬戶實(shí)施的違法行為進(jìn)行調(diào)查具有一定難度，但我們已經(jīng)迅速行動(dòng)，凍結(jié)了這些可疑交易商的資產(chǎn)，并將讓他們?yōu)樽约旱男袨樨?fù)責(zé)” 。
實(shí)際上，中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)，涉嫌內(nèi)幕交易案，并不是首例。北京大成律師事務(wù)所合伙人董華春告訴《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者，在美國(guó)證券交易市場(chǎng)，對(duì)內(nèi)幕交易的懲罰力度遠(yuǎn)超過(guò)信息不透明等其他上市公司常常犯的其他錯(cuò)誤。“這主要是因?yàn)樵谝酝陌咐�，�?nèi)幕交易導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失，要比其他的問(wèn)題更嚴(yán)重。
《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者了解到，因?yàn)橹袊?guó)資本市場(chǎng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)察體系以及處罰并不完善，這導(dǎo)致許多中國(guó)公司對(duì)美國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)內(nèi)幕交易等問(wèn)題的處罰并不是很了解。這也是很多中國(guó)公司在美國(guó)資本市場(chǎng)屢屢觸礁的原因之一。
“實(shí)際上，美國(guó)對(duì)內(nèi)幕交易是有嚴(yán)格的監(jiān)控，不但證劵交易所擁有自己的監(jiān)測(cè)路徑，美國(guó)證券委員會(huì)也有專門的儀器，對(duì)大量的股票交易進(jìn)行監(jiān)測(cè)，一旦發(fā)生異常交易，很難逃脫該委員會(huì)的監(jiān)控。“董華春告訴《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者，正是因?yàn)橛卸嗦窂降谋O(jiān)測(cè)，才會(huì)讓包括不透明信息披露、內(nèi)幕交易這些問(wèn)題無(wú)處遁形。
從2010年開始，SEC加強(qiáng)了對(duì)中國(guó)赴美上市公司的監(jiān)控，對(duì)于涉嫌卷入內(nèi)幕交易案的中國(guó)赴美上市公司，調(diào)查也更為嚴(yán)格。
SEC一旦發(fā)現(xiàn)了某上市公司，存在內(nèi)幕交易的惡性情況，大致分為三個(gè)不同等級(jí)的處罰：首先，SEC發(fā)現(xiàn)某家上市公司存在內(nèi)幕交易時(shí)，會(huì)發(fā)信函、約上市公司法人訪談，此時(shí)公司律師會(huì)介入，給予資料的配合，達(dá)成和解后交納罰金；更進(jìn)一步，當(dāng)SEC發(fā)現(xiàn)了更多的證據(jù)，將會(huì)給委員會(huì)提起報(bào)告，組成一個(gè)承辦調(diào)查小組包括一位主席和四名委員，SEC有權(quán)對(duì)涉案上市公司提起訴訟；一旦SEC在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)涉及了刑事的責(zé)任，將會(huì)向地方檢察官建議，由檢察官提起公訴。
董華春建議，不僅僅是對(duì)在美上市的公司，對(duì)于其他公司涉嫌在美國(guó)證劵市場(chǎng)進(jìn)行內(nèi)幕交易、存在欺詐活動(dòng)，美國(guó)的處罰也一樣嚴(yán)厲。所以剛發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，被調(diào)查公司就積極配合SEC的調(diào)查，是將損失降低到最小的最佳辦法。
SEC的指控發(fā)出后，在業(yè)界引發(fā)了強(qiáng)烈關(guān)注，處在“漩渦”中心的除了張志熔，更有“中國(guó)最大海上石油公司”——中海油集團(tuán)。面對(duì)本刊記者的采訪要求，中海油負(fù)責(zé)媒體接洽的負(fù)責(zé)人始終表示：不予置評(píng)。
而中海油內(nèi)部人士則透露稱：因擔(dān)心內(nèi)幕交易事端影響到這樁近千億的大買賣能否順利做成，此事引起了中海油高層的“震怒”，要求緊急排查是否有內(nèi)部人泄密。在中海油內(nèi)部，關(guān)于此事件的話題員工們私下正議論紛紛。
尼克森為加拿大的第十四大石油公司，同時(shí)在加拿大多倫多和美國(guó)紐約交易所上市。截至去年底，尼克森擁有9億桶油當(dāng)量的證實(shí)儲(chǔ)量及11.22億桶油當(dāng)量的概算儲(chǔ)量，還擁有以加拿大
油砂為主的56億桶油當(dāng)量的潛在資源量。
對(duì)于如此優(yōu)質(zhì)的并購(gòu)目標(biāo)，中海油高層對(duì)談成本次交易相當(dāng)滿意。7月23日，中海油對(duì)外公布了與尼克森簽署最終收購(gòu)協(xié)議的文件，下一步將等待相關(guān)部門的批準(zhǔn)。可就在這個(gè)節(jié)骨眼上，張志熔“內(nèi)幕交易”案橫生枝節(jié)。
業(yè)界懷疑，張志熔內(nèi)幕交易信息，很可能是來(lái)自于中海油內(nèi)部。提出這一懷疑的依據(jù)是：熔盛重工與中海油存在“戰(zhàn)略合作協(xié)議”，中海油也是熔盛重要的目標(biāo)客戶。兩家企業(yè)密切的關(guān)系，引發(fā)外界的諸多猜測(cè)。
2007年，熔盛重工獲得中海油3000米深水鋪管起重船項(xiàng)目。當(dāng)年8月，兩家公司簽約，由熔盛重工為中海油建造深水鋪管起重船；2010年3月，中海油前總經(jīng)理傅成玉曾去熔盛重工訪問(wèn)，顯示出雙方緊密的合作關(guān)系；也是2010年，熔盛重工與中海油簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容為共同開發(fā)研制和生產(chǎn)中海油所需要的
海洋工程設(shè)備。
從張志熔的舉動(dòng)看，其對(duì)尼克森股票的買賣時(shí)機(jī)非常值得玩味。7月19日，Well Advantage斥資約1430萬(wàn)美元購(gòu)入尼克森公司83.1萬(wàn)股；7月23日中海油并購(gòu)消息公布，尼克森股票當(dāng)天暴漲近52%；7月26日，Well Advantage全部拋掉其所持的尼克森股票。
“如此精準(zhǔn)的買賣時(shí)機(jī)把握，如此大數(shù)額的資金動(dòng)用，可見張志熔絕對(duì)不是心血來(lái)潮，他一定是有絕對(duì)準(zhǔn)確并且足夠高端的信息源，否則是不會(huì)這么大規(guī)模操作的，那可是1430萬(wàn)美元啊！”前述中海油內(nèi)部人士表示。
該人士透露，中海油內(nèi)部對(duì)涉及海外并購(gòu)的事項(xiàng)要求嚴(yán)格保密，只有高層少數(shù)幾個(gè)人了解交易內(nèi)情，一般員工根本不可能知曉。“如果真是中海油的人泄密，那不會(huì)是一般員工，并且很大可能是跟張志熔關(guān)系極度密切或存在重大利益關(guān)聯(lián)的人。”他進(jìn)一步推測(cè)道。
目前，SEC正在對(duì)中海油收購(gòu)尼克森中的涉嫌內(nèi)幕交易案展開調(diào)查，SEC發(fā)言人耐斯特（John Nester）在接受中國(guó)媒體采訪時(shí)表示：對(duì)該起案件的最終定性尚需時(shí)日。“整個(gè)案件的調(diào)查需要持續(xù)數(shù)月，甚至是更長(zhǎng)的時(shí)間”。受此拖累，中海油的這起并購(gòu)案可能存在諸多不確定性因素。在兩個(gè)月之后，中海油的收購(gòu)需要得到尼克森股東大會(huì)的批準(zhǔn)；此外，由于尼克森同時(shí)在紐交所上市，交易還需得到紐交所批準(zhǔn)。
“現(xiàn)在很擔(dān)心的是，因?yàn)閮?nèi)幕交易的問(wèn)題給美國(guó)一些政治力量提供了發(fā)難的借口而攪局。美國(guó)非市場(chǎng)因素的力量，已經(jīng)在中海油收購(gòu)優(yōu)尼科時(shí)讓我們吃虧一次了，這一次是什么情況還不好說(shuō)。”前述中海油內(nèi)部人士稱。
交易者張志熔
攪起軒然大波的幕后交易者,究竟是何許人士?
公開資料顯示,這位低調(diào)的神秘富豪張志熔目前為兩家在港上市公司中國(guó)熔盛重工集團(tuán)控股有限公司、恒盛地產(chǎn)控股有限公司的董事會(huì)主席及執(zhí)行董事。
張志熔生于江蘇省如皋市，一向低調(diào)而神秘。2010福布斯全球富豪榜第374名，福布斯中國(guó)內(nèi)地富豪第10名。
張志熔早年在上海從事房地產(chǎn)起家。2005年，躊躇滿志的張志熔回到了老家江蘇如皋創(chuàng)立了熔盛重工。恒盛地產(chǎn)、熔盛重工分別于2009年、2010年在港上市。
在《2012胡潤(rùn)長(zhǎng)三角地區(qū)財(cái)富報(bào)告》中，張志熔家族以房地產(chǎn)和造船業(yè)累積的255億元財(cái)富位列長(zhǎng)三角富豪第十位，但在十大富豪中歲數(shù)最年輕，僅有43歲。在2012年《新財(cái)富》發(fā)布的500富人榜中，張志熔位列第26位。
美國(guó)內(nèi)幕交易相關(guān)規(guī)定及懲處
依據(jù)美國(guó)證券交易法,任何人(直接或者間接人)通過(guò)任何手段或州際商業(yè)的媒介，或郵件，或任何國(guó)際證券交易手段，在購(gòu)買和銷售證券的有關(guān)活動(dòng)中作出（1）采用任何方法、計(jì)劃或詭計(jì)進(jìn)行欺詐，（2）對(duì)事實(shí)進(jìn)行不實(shí)陳述或遺漏使陳述不具備誤導(dǎo)性的必需的事實(shí)，（3）從事任何可能對(duì)任何人進(jìn)行或可能進(jìn)行欺詐、欺騙的行為、做法或者業(yè)務(wù)。均屬于非法。
從2010年開始，SEC加強(qiáng)了對(duì)中國(guó)赴美上市公司的監(jiān)控，對(duì)于涉嫌卷入內(nèi)幕交易案的中國(guó)赴美上市公司，調(diào)查也更為嚴(yán)格。
SEC一旦發(fā)現(xiàn)了某上市公司，存在內(nèi)幕交易的惡性情況，大致進(jìn)行三個(gè)不同等級(jí)的處罰：首先，SEC發(fā)現(xiàn)某家上市公司存在內(nèi)幕交易時(shí)，會(huì)發(fā)信函、約上市公司法人訪談，此時(shí)公司律師會(huì)介入，給予資料的配合，達(dá)成和解后交納罰金；更進(jìn)一步，當(dāng)SEC發(fā)現(xiàn)了更多的證據(jù)，將會(huì)給委員會(huì)提起報(bào)告，組成一個(gè)承辦調(diào)查小組包括一位主席和四名委員，SEC有權(quán)對(duì)涉案上市公司提起訴訟；一旦SEC在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)涉及了刑事的責(zé)任，將會(huì)向地方檢察官建議，由檢察官提起公訴。
您的分享是我們前進(jìn)最大的動(dòng)力,謝謝！
發(fā)布信息
