據(jù)外媒報(bào)道，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)表示，兩家總部位于香港的公司已同意支付1,100萬(wàn)美元就相關(guān)指控達(dá)成和解。這兩家公司管理的某些賬戶在2012年的一樁內(nèi)部交易重大案件中被凍結(jié)。
SEC調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)海洋石油有限公司斥資151億美元收購(gòu)加拿大尼克森公司的交易公開前，有多位不知名交易員利用在香港和新加坡的經(jīng)紀(jì)賬戶賺取了超過(guò)1,300萬(wàn)美元的潛在非法利潤(rùn)，之后SEC采取了緊急行動(dòng)。
SEC周一宣布，中信證券國(guó)際投資管理(香港)有限公司和中國(guó)盛海投資管理有限公司同意分別支付660萬(wàn)美元和430萬(wàn)美元和解費(fèi)。這兩家公司既沒(méi)有承認(rèn)、也沒(méi)有否認(rèn)指控。
SEC稱，在調(diào)查人員鎖定可疑賬戶并凍結(jié)其資產(chǎn)后，上述兩家公司就開始與多家外國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，盤查交易記錄以確認(rèn)交易員身份，這為上述一系列和解鋪平了道路。
中信證券國(guó)際的和解內(nèi)容包括退還330萬(wàn)美元非法所得并繳納330萬(wàn)美元罰金。
中國(guó)盛海投資的和解內(nèi)容包括退還該公司和八位客戶獲取的430萬(wàn)美元非法利潤(rùn)。
SEC曾指稱，尼克森公司交易公布的前幾天，某些不知名交易員獲得有關(guān)這項(xiàng)交易的重大內(nèi)部消息，并買入尼克森股票。
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